【發(fā)行保薦機構】民生證券在天能科技IPO項目工作中，未執(zhí)行充分適當?shù)谋M職調查工作程序，沒有保持足夠的職業(yè)謹慎，出具了含有虛假內容的發(fā)行保薦書及核查報告，違反《證券法》等法律法規(guī)的規(guī)定，證監(jiān)會擬決定：1、對民生證券給予警告，沒收民生證券從事該業(yè)務的收入100萬元，并處以200萬元罰款；2、對民生證券責令改正并實施公開譴責的監(jiān)管措施，限其在6個月內對內部控制制度、盡職調查制度等方面存在的問題進行整改，整改完成后向監(jiān)管部門提交書面報告，監(jiān)管部門將檢查驗收；3、對保薦代表人鄧德兵、劉小群給予警告，并分別處以15萬元罰款，同時分別采取終身證券市場禁入措施。
