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新華社北京1月19日電（張萌、劉慧）證監(jiān)會最新統(tǒng)計顯示，2016年以來，稽查部門受理新三板違法違規(guī)有效線索51件，組織調(diào)查42件，依法立案33起。案件顯示，新三板違法違規(guī)呈現(xiàn)財務(wù)造假隱患大、串通欺詐問題多、頂風(fēng)作案動機雜三大特點。
從案件類型看，信息披露違法違規(guī)、濫用持股優(yōu)勢單獨或合謀操縱市場比重最大。
稽查部門對29起違規(guī)披露、8起操縱市場案件進行了深入調(diào)查，占該領(lǐng)域同期啟動調(diào)查數(shù)量的88%。從違法主體看，掛牌企業(yè)大股東和實際控制人、做市商涉案最多。
具體來看，新三板違法違規(guī)的特點主要集中在以下三個方面：
一是財務(wù)造假隱患大。有的掛牌企業(yè)通過虛開增值稅發(fā)票、偽造金融票證人為制造收入相關(guān)的經(jīng)濟利益持續(xù)流入假象，虛增利潤1.5億元。
二是串通欺詐問題多。有的掛牌企業(yè)與做市商合謀，為了以目標(biāo)價格增發(fā)股票，利用資金優(yōu)勢約定交易，操控利好消息披露節(jié)奏拉抬股價。
三是頂風(fēng)作案動機雜。有的掛牌企業(yè)實際控制人為了高價減持通過高杠桿配資成立資管計劃，大額對倒誘騙他人接盤。
下一步，證監(jiān)會將一方面繼續(xù)積極推動新三板市場監(jiān)管條例出臺，增加新三板市場制度供給，另一方面持續(xù)加大稽查執(zhí)法力度，對專門領(lǐng)域的違法亂象集中打擊。
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于楊
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